学术史怎么写

如何在史学论文中写好学术史回顾

孙昉

学术史回顾是每一篇学术论文不可缺少的部分。在严谨规范的学术论文中，必须开辟足够的篇幅来陈述与主题有关的研究动态。从而体现作者对相关研究进度的了解程度，同时也反映了作者问题意识的强度。

在日益讲求遵守学术道德规范的今天，一个简要而完整的学术史回顾能表明作者对他人学术成果的尊重。但是，目前许多人对学术史回顾的意义还缺乏足够的重视，这种现象不仅存在于正在接受学术写作训练的学生当中，也出现于已经走上学术研究工作岗位的人当中。许多学术论文在开头就以不容置疑的语气强调自己研究的“独创性”，很少甚至没有提及他人的已有研究成果，仅以“该研究尚属空白”或“目前此项研究比较薄弱”之类的语句来一笔带过，然后就展开自己的论述。这种情况的出现是对以往研究的一种虚无态度，换言之，学术史回顾的缺失是对前人学术劳动的抹煞。

任何一项专题的学术研究都是对前人学术劳动的继续。尽管，由于主客观条件的限制，前人的学术成果总会有多少不足，但是这些不足正是前人给我们预留的研究空间。对前人学术研究的低水平重复是我们学术写作中的大忌，为了避免这种情况的出现，我们就必须了解以往的相关研究成果所预留的空间究竟是怎样的情况。学术史回顾就可以为读者说明前人在哪些问题上停住了研究的脚步，而我们又是如何接续他们的研究工作，预期的目标是什么。以下笔者结合自己的学位论文写作经验，来谈谈学术史回顾的写法。

第一、交代已有研究成果的作者和文献出处之后，以简明扼要的语句来概括这些成果的观点。学术史回顾和文献综述有些类似之处，但彼此不能相互替代。有些论文在开头罗列出一大堆参考书目，但是这些书籍对论文写作究竟提供了哪些有价值的信息，却语焉不详。因此，我们对已有成果所持观点进行概述，就能充分说明我们真正参考了这些成果。

第二、应当展现相关研究的深化和细化过程。由于材料的发掘、方法的完善和理论的更新，相关研究就呈现出由浅及深，由粗到细的发展过程。对此，我们大体上按照成果最初出现的年代，予以排序，从而为读者清晰地勾勒出相关研究的发展图式。

第三、对近似的观点应当予以归类。多种观点的形成是学术研究深化的必然结果。多种观点之间的关系情况是我们在学术史回顾中所要提供的重要信息之一。学术观点之间的关系是多样的，有的是相互支持的，有的是相互争鸣甚至是对立的。这种情况在一些讨论十分热烈的研究领域更为突出。对这些观点予以集中归类，不仅可以帮助读者了解这些观点的关系，还可以说明相关研究的热度。

第四、对已经概括的观点，应当毫不掩饰地表达自己的认识，即对这一观点是赞同还是商榷，然后陈述自己之所以这样认识的理由。参与学术对话是每个学者不可剥夺的权利，即使是在校学生或研究生也不例外。一个正常的学术研究环境是开放而且是包容的。如果我们在学术史回顾中，摆出老好人的姿态，不加分析地无条件接受所有相关研究的观点，甚至全然不顾这些观点之间的关系。这种写法无异于放弃了参与学术对话的权利。陈述对既有观点的认识可以帮助读者在展读论文之初就对我们的观点有一个初步性的了解。

第五，在总结前人研究成果的基础上，进一步说明自己即将展开的研究。通过简要介绍前人研究成果，读者对相关研究的进展有了大致的了解，同时也更希望了解我们在哪些问题上去继承已有的研究成果。我们应当陈述以往成果所未探讨或探讨深度不足的问题，从而清晰地为读者展现我们的研究与前人成果的衔接点，同时也表明我们所具有的问题意识。至此，我们可以从容结束学术史回顾这一部分。

还应当注意的一点是，由于论文体例或者出版要求的不同，学术史回顾的写法也有灵活的方式。如果是学位论文，则可以用二、三页的篇幅来撰写此部分。如果是期刊论文，由于版面和字数的限制，我们可以把这一部分放入正文的开头或注释部分。

总而言之，学术研究的深度是与我们的知识准备程度成正比关系，信息充分扼要的学术史回顾无疑就体现了我们在研究展开之前的知识准备程度，也证明了我们无愧于尊重他人研究成果，不掠他人之美这一学术道德规范。

注：本文在写作中参考了王建平的《论文中的学术史回顾与学术史规范的探讨》（《中国出版》，2007年第11期）和姬建敏的《应重视学术论文中的学术史回顾》（《出版科学》2007年第1期）

论文其实就是一种文章，就一种讨论某种问题或研究某种问题的文章。它有自己独有的论文格式。 下面就是标准的论文格式：

1、论文格式的论文题目：（下附署名）要求准确、简练、醒目、新颖。

2、论文格式的目录

目录是论文中主要段落的简表。（短篇论文不必列目录）

3、论文格式的内容提要：

是文章主要内容的摘录，要求短、精、完整。字数少可几十字，多不超过三百字为宜。

4、论文格式的关键词或主题词

关键词是从论文的题名、提要和正文中选取出来的，是对表述论文的中心内容有实质意义的词汇。关键词是用作计算机系统标引论文内容特征的词语，便于信息系统汇集，以供读者检索。每篇论文一般选取3-8个词汇作为关键词，另起一行，排在“提要”的左下方。

主题词是经过规范化的词，在确定主题词时，要对论文进行主题分析，依照标引和组配规则转换成主题词表中的规范词语。（参见《汉语主题词表》和《世界汉语主题词表》）。

5、论文格式的论文正文：

(1)引言：引言又称前言、序言和导言，用在论文的开头。引言一般要概括地写出作者意图，说明选题的目的和意义， 并指出论文写作的范围。引言要短小精悍、紧扣主题。

〈2〉论文正文：正文是论文的主体，正文应包括论点、论据、论证过程和结论。主体部分包括以下内容：

a.提出问题-论点；

b.分析问题-论据和论证；

c.解决问题-论证方法与步骤；d.结论。

6、论文格式的参考文献

一篇论文的参考文献是将论文在研究和写作中可参考或引证的主要文献资料，列于论文的末尾。参考文献应另起一页，标注方式按《GB7714-87文后参考文献著录规则》进行。

中文：标题--作者--出版物信息（版地、版者、版期）

英文：作者--标题--出版物信息

所列参考文献的要求是：（1）所列参考文献应是正式出版物，以便读者考证。

(2)所列举的参考文献要标明序号、著作或文章的标题、作者、出版物信息。

按照上边的论文格式来写，可以使你的论文更加容易被读者了解，被编辑采纳。

第一，可以体现作者的总体思路。提纲是由序码和文本组成的一种逻辑图表，是帮助作者考虑文章全篇逻辑构成的写作设计图。其优点在于，使作者易于掌握论文结构的全局，层次清楚，重点明确，简明扼要，一目了然。[2]

第二，有利于论文前后呼应。有一个提纲，可以帮助我们树立全局观念，从整体出发，在检验每一个部分所占的地位、所起的作用，相互间是否有逻辑联系，每部分所占的篇幅与其在全局中的地位和作用是否相称，各个部分之间的比例是否恰当和谐，每一字、每一句、每一段、每一部分是否都为全局所需要，是否都丝丝入扣、相互配合，成为整体的有机组成部分，都能为展开论题服务。经过这样的考虑和编写，论文的结构才能统一而完整，很好地为表达论文的内容服务。

第三，有利于及时调整，避免大返工。在毕业论文的研究和写作过程中，作者的思维活动是非常活跃的，一些不起眼的材料，从表面看来不相关的材料，经过熟悉和深思，常常会产生新的联想或新的观点，如果不认真编写提纲，动起笔来就会被这种现象所干扰，不得不停下笔来重新思考，甚至推翻已写的从头来过；这样，不仅增加了工作量，也会极大地影响写作情绪。毕业论文提纲犹如工程的蓝图，只要动笔前把提纲考虑得周到严谨，多花点时间和力气，搞得扎实一些，就能形成一个层次清楚、逻辑严密的论文框架，从而避免许多不必要的返工。另外，初写论文的学生，如果把自己的思路先写成提纲，再去请教他人，人家一看能懂，较易提出一些修改补充的意见，便于自己得到有效的指导。

填写：自己发表的论文，或者和导师一起做课题、实验等、获得的奖项等都可以填上去。例如最近五年主要在以下三个方面做出成绩：第一，关于大学史的研究，出版《***》、《***》等；第二，关于散文史的研究，出版《***》、《***》等；第三，关于图象与文本关系的研究，出版《***》、《***》等。第一、第三两项研究，兼及文学与教育、文学与艺术，带有某种开拓性，在学界颇有影响；第二虽属传统课题，也能出新意于法度之中。

学术成就：指是在系统的专门的或者在对存在物及其规律的学科化论证方面所取得的成就和成绩。发表于学术期刊上的论文，参与结题的科研项目均属于学术成果范畴。

关于“大分流”与中西发展比较研究 对18世纪的中国进行重新评价，是近年来欧美汉学界研究的热点问题。

西方学者对18世纪中国评价的分歧有两种观点影响最大：一种观点以美国加州大学尔湾分校中国史专家彭慕兰为代表，他认为在18世纪以前，东西方处在同样的发展水平上，西方不仅没有任何明显的内生优势，而且在许多方面要落后于中国；18世纪末19世纪初，东西方之间才开始“大分流”，此后差距越来越大，主要原因是美洲新大陆的开发使土地的制约解除和英国煤矿优越的地理位置使蒸气为动力的大规模使用成为可能，而中国不仅没有类似发现新大陆这个“意外之财”，且中国煤矿也处在一个非常不利的位置（离核心区江南太远，运输成本昂贵）。另一种观点以加州大学洛杉矶分校中国史专家黄宗智为代表，他专门撰写题为（发展还是内卷？十八世纪英国与中国》的长篇学术书评回击彭慕兰书中提出的观点，提出了著名的“内卷化”（“过密化”）概念，认为明清时期的中国（以江南最为典型）由于人口压力而导致资源紧张，只能依靠不断地增加生产要素来提高产量，导致劳动密集化、劳动边际报酬递减、劳动生产率下降；但内卷并不意味着单位土地绝对产出的减少，拥有一定土地的农产可以通过采用内卷的运作方式来提高总产量，由此而得出了“没有发展的增长”的著名论断。

彭、黄等人都在努力摆脱“西方中心论”的影响方面作出了可贵的努力，因而他们的观点在中国学术界产生了深远的影响，得到了众多学者的呼应。特别是彭慕兰撰著的《大分流》中文译本于2003年出版后，在中国学术界又引起了热烈讨论. 一种意见认为，“大分流”之所以会引起如此大的反响，是因为它以独特的视角加入了一场有关中西经济发展道路的大讨论，大胆颠覆了西方经济史研究中的“欧洲中心主义趋向”，指出直到1800年，世界经济的中心并不像许多西方学者所想象的那样仅仅只在西欧，如《国家的财富与贫困》的作者戴维·兰德斯就认为西欧早在工业革命出现以前的好几个世纪就已经具备许多超乎世界其他地区的优势。

彭慕兰教授通过对东亚的中国，尤其是江南地区的自然环境、生产状况和人口条件的详细分析之后得出的基本结论就是，工业革命之前的欧洲并不比亚洲具备更多的现代化优势，只是由于在欧洲核心区，煤的大量开采和海外殖民地的拓展等极其偶然的因素才将西欧的发展推上了与中国不同的道路。《大分流》作为一本以破为主的重估历史之作，它不仅强调全球性的关联和大跨度的比较。

而且也一反比较经济史著作的惯常设问方式，不是质疑为何中国的江南没有如英格兰那样来一场工业革命，而是追问为什么英格兰没有发展成为中国的江南？同时，《大分流》一书旁征博引，视野开阔，大量运用了法国新史学，尤其是年鉴史学派的创意，将长时段的视角以及计量史学的方法引入到中西经济史的比较研究中，为读者展开了一幅崭新的近代经济发展的图景，同时也为人们重新认识当时的中国与欧洲提供了全新视角。 另一种意见认为，《大分流》一书轻视关于具体生活和生产状况的知识，偏重理论和书面数字，以致在论证过程中出现了不少经验性错误。

彭慕兰没有认真对待近20年来西方研究18世纪英国的主要学术成就，即对农业革命、原始工业化、城镇发展、人口行为转型以及消费变迁五大变化的证实，把英格兰这些革命性的变化尽量写成是内卷型（即劳动边际报酬递减）的演变，同时又把长江三角洲经历的人口对土地的压力描述为发展型（即劳动边际报酬剧增）的变化，结果抹杀了两者之间的差异，也就是尽量贬低英格兰的发展，而尽量提高江南的发展。其实，英国的工业革命起源于上列五大趋势及其与英国煤矿业特早发展的偶合，而18世纪的长江三角洲则不具备其中任何一个条件。

还有学者认为，《大分流》的研究风格，不同于我们“政治经济学”色彩浓厚的“社会经济史”，呈现出的是经济史的“经济学化”，且有某种去“社会科学化”的隐喻。彭慕兰关于经济史应该循着经济自身的发展脉络，尊重经济发展自主性的思路，值得重视。

随着中国社会经济史研究的进一步深入。既有《大分流）说的理论过剩的问题，但也有理论不足和理论偏颇的问题。

我们没有必要割断重视制度分析的百年学术传统，仍应总结数千年中国独特发展的经验材料，特别是百年以来，直至今日正在深入的经济改革实践。同时，与其把彭慕兰等打破“欧洲中心主义”看作是一种知识革命（“范式革命”），毋宁如实地坦认，它是西方品牌的“更新换代”.以《大分流》而言，用以解析的概念和方法，无一不是西方经济学用得烂熟的那一套，例如人均国民总产出、人均国民总收入、劳动日平均产出与日工资的平均收益比，对货币的崇拜、对GDP和市场率的崇拜，直至对人口增长的恐惧等等。

流露出的仍然是旁观者或审美者的优越心态，这些都是从属于欧洲中心主义生产出来的知识体系.很多人都疏忽了一点：彭慕兰不仅是“打破欧洲中心主义”的半截子“革命家”，而且还是个“假革命家”。其一，他打破“欧洲中心主义”的时限只断到18世纪，19世纪后的中国依然是。

写文献综述一般经过以下几个阶段：即选题，搜集阅读文献资料、拟定提纲（包括归纳、整理、分析）和成文。

一、选题和搜集阅读文献

撰写文献综述通常出于某种需要，如为某学术会议的专题、从事某项科研、为某方面积累文献资料等等，所以，文献综述的选题，作者一般是明确的，不象科研课题选题那么困难。文献综述选题范围广，题目可大可小，大到一个领域、一个学科，小到一种算法、一个方法、一个理论，可根据自己的需要而定。

选定题目后，则要围绕题目进行搜集与文题有关的文献。关于搜集文献的有关方法，可以如看专著、年鉴法、浏览法、滚雪球法、检索法等等，在此不述。搜集文献要求越全越好，因而最常用的方法是用检索法。搜集好与文题有关的参考文献后，就要对这些参考文献进行阅读、归纳、整理，如何从这些文献中选出具有代表性、科学性和可靠性大的单篇研究文献十分重要，从某种意义上讲，所阅读和选择的文献的质量高低，直接影响文献综述的水平。因此在阅读文献时，要写好“读书笔记”、“读书心得”和做好“文献摘录卡片”。有自己的语言写下阅读时得到的启示、体会和想法，将文献的精髓摘录下来，不仅为撰写综述时提供有用的资料，而且对于训练自己的表达能力，阅读水平都有好处，特别是将文献整理成文献摘录卡片，对撰写综述极为有利。

二、格式与写法

文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果，特别是阳性结果，而文献综述要求向读者介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含以下四部分：即前言、主题、总结和参考文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写。

前言部分，主要是说明写作的目的，介绍有关的概念及定义以及综述的范围，扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。

主题部分，是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述，不管用那一种格式综述，都要将所搜集到的文献资料归纳、整理及分析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向，以及对这些问题的评述，主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。

总结部分，与研究性论文的小结有些类似，将全文主题进行扼要总结，对所综述的主题有研究的作者，最好能提出自己的见解。

历史论文的标准格式

⑴ 题名.是以最恰当，最简明的语词反映论文中最重要的特定内容的逻辑组合，应避免使用的不常见的省略词，首字母缩写字，字符，代号和公式，字数一般不宜超过20个题名用语.

⑵ 作者姓名和单位，两人以上，一般按贡献大小排列名次. ① 文责自负；②记录成果；③便于检索

⑶ 摘要：是论文的内容不加注释和评论的简短陈述，中文摘要一般不会超过300字，不阅读全文，即可从中获得重要信息.外文250实词. 包括：①本研究重要性；②主要研究内容，使用方法；③总研究成果，突出的新见解，阐明最终结论.重点是结果和结论.

⑷ 关键词.是从论文中选取出以表示全文主题内容信息款目的单词或术语，一般3-7个，有专用《主题词表》.

⑸ 引言.回来说明研究工作的目的，范围，相关领域的前，人工作和知识布局，理论基础和分析，研究设想，研究方法，预期结果和意义.

⑹ 正文

⑺ 结论：是指全文最终的，总体的结论，而不是正文中各段小结的简单重复.要求准确，完整，明晰，精练